公安机关面向社会招录人民警察职位 专业科目考试大纲

为便于报考者充分了解中央机关及其直属机构2018年度考试录用公务员公安机关面向社会招录人民警察职位专业科目笔试，特制定本大纲。

一、考试方式

公安机关面向社会招录人民警察职位专业科目笔试采用闭卷考试方式，全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。

二、作答要求

报考者务必携带的考试文具包括黑色字迹的钢笔或签字笔、2B铅笔和橡皮。报考者必须用2B铅笔在指定位置上填涂准考证号，并在答题卡上作答。在试题本或其他位置作答一律无效。

三、考试内容

公安机关面向社会招录人民警察职位专业科目笔试，主要测查报考者报考公安机关人民警察职位应当具备的基本素质与能力，包括职业素养、基础知识、基本能力三个方面。

（一）职业素养。主要测查报考者的政治素质、对人民警察职业道德和职业纪律的认知水平。

1. 政治素质

（1）政治立场与忠诚度

（2）政治敏锐性与鉴别力

2. 职业道德和纪律要求

（1）人民警察核心价值观

（2）人民警察职业道德

（3）人民警察职业纪律

（二）基础知识。主要测查报考者掌握有关法律和公安基础知识，及运用相关知识分析与解决问题的能力。

1. 法律基础知识及执法依据

（1）中国特色社会主义法治理论

（2）法学基础理论

（3）宪法基础知识

（4）民法基础知识

（5）人民警察法基础知识

（6）行政执法基础知识

（7）刑事执法基础知识

2. 公安基础知识

（1）公安机关的性质、任务、职能、职权与组织管理

（2）公安工作的根本原则、路线、方针、政策及公安历史沿革

（3）公安队伍建设

（4）公安执法监督

（三）基本能力。主要测查报考者在有关执法勤务活动中，正确观察、判断、分析案（事）件，严格守法、规范执法，有效沟通协调，妥善应对处置的能力。

1. 群众工作能力

（1）宣传教育

（2）沟通协调

（3）组织动员

（4）服务群众

2. 行政管理能力

（1）调查研究

（2）纠纷化解

（3）风险识别

（4）风险防范

3. 信息工作能力

（1）信息收集

（2）信息分析

（3）信息应用

4. 实务工作能力

（1）巡逻

（2）接警与处警

（3）安全检查

（4）安全保护

5. 应急处理能力

（1）事态研判

（2）信息上报

（3）合理处置

（4）善后恢复

附录：主要法律、法规、规章

1.《中华人民共和国宪法》

2.《中华人民共和国人民警察法》

3.《中华人民共和国刑法》

4.《中华人民共和国刑事诉讼法》

5.《中华人民共和国治安管理处罚法》

6.《中华人民共和国突发事件应对法》

7.《中华人民共和国国家安全法》

8.《中华人民共和国反恐怖主义法》

9.《中华人民共和国网络安全法》

10.《中华人民共和国国家情报法》

11.《中华人民共和国民法总则》

12.《中华人民共和国行政许可法》

13.《中华人民共和国行政强制法》

14.《中华人民共和国行政复议法》

15.《中华人民共和国行政诉讼法》

16.《中华人民共和国国家赔偿法》

17.《人民警察使用警械和武器条例》

18.《公安机关办理刑事案件程序规定》

19.《公安机关办理行政案件程序规定》

20.《公安机关组织管理条例》

21.《公安机关人民警察内务条令》

22.《公安机关人民警察纪律条令》

23.《公安机关督察条例》

24.《公安机关人民警察现场制止违法犯罪行为操作规程》

25.《公安机关人民警察佩戴和使用枪支规范》

26.《公安机关刑事案件现场勘验检查规则》

五、题型介绍

专业科目笔试题目分为单项选择、多项选择、情境三种类型。

（一）单项选择（每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分）

规范机构设置是当前我国公安机关正规化建设的重要内容之一。根据《公安机关组织管理条例》的规定，不属于公安机关人民警察职务序列的是：

A．警官职务序列              B．警员职务序列

C．警务技术职务序列           D．辅警职务序列

正确答案：D

（二）多项选择（每题所设选项中至少有两个正确答案，多选、少选、错选或不选均不得分）

下图为某市文峰派出所社区民警绘制的小区住户信息登记表的部分内容：

有关该表所反映信息正确的说法有：

A．该楼只有两类住户，即人户分离户、租户

B．人户分离户是指在本楼居住但户口在其他派出所的住户

C．每户标注不同颜色表明对不同人口的管理有区别

D．民警希望加强对人户分离户、租户的管理

正确答案：B、C、D

（三）情境题（根据给出的情境材料做出分析，按照提问选择正确答案）

2015年8月5日上午9时许，赵某携带一个提包，准备验票上火车，被值班民警例行检查，发现其提包中有六部手机。因昨天该地区发生一起手机专卖店被盗案件一直未侦破，并且值班民警看到了案情通报，故此民警认为赵某可疑，遂向所长请示并经批准，于当日上午9时30分，将赵某带至了派出所值班室继续盘问，第2天（即8月6日）上午9时，派出所排除赵某盗窃嫌疑予以放行。

（1）本案中，民警将赵某带回派出所值班室盘问的法律依据是：（单选）

A．《人民警察法》      B．《刑法》

C．《刑事诉讼法》      D．《治安管理处罚法》

正确答案：A

（2）民警对赵某继续进行盘问检查，符合的盘问条件是：

A．被指控有犯罪行为

B．有现场作案嫌疑

C．有作案嫌疑且身份不明

D．携带的物品有可能是赃物

正确答案：D

（3）如果赵某在继续盘问期间不讲自己的真实姓名，派出所在规定时间以内仍不能证实或者排除其违法犯罪嫌疑的，最长可以延长至：（单选）

A．八小时                           B．十二小时

C．二十四小时             D．四十八小时

正确答案：D

（4）如果民警在继续盘问期间，赵某交代六部手机均为盗窃所得。经鉴定，六部手机价值两万余元，派出所对赵某正确的做法有：（多选）

A．立案侦查                       B．先行拘留

C．决定逮捕                 D．移送起诉

正确答案：A、B

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8个非通用语职位外语水平测试 考试大纲

为便于报考者了解、准备和参加外交部等中央机关及其直属机构2018年度考试录用公务员8个非通用语职位的外语水平测试，特制定此大纲，供报考者参考。

 

★ 日语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的日语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握日本语能力测试N1和专业8级要求的日语词汇。

    2、熟练掌握并应用日语语法。

    3、对日语语言有一定的理解、推理及释义能力。

    4、了解日本政治、经济、历史文化等方面基本情况。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法40题

    2、完形填空20题

3、阅读理解20题

    四、答题要求

考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 法语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的法语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握与中国及法语国家和地区相关的外交、经济、文化、历史、科技、社会生活、时事政治等领域常用法语词汇。

    2、具备良好的法语语言功底，掌握法语基本语法规则、词语搭配和常用表达方式。

    3、能较快读懂法语原文报刊各类文章，把握文章主要内容、观点和结构。

    4、掌握基本的外事和时事有关知识。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法40题

    2、完形填空20题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 俄语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的俄语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、准确掌握俄语语法、词汇、句法等基础知识。

    2、具有较好的俄语理解和应用能力。

    3、熟悉俄罗斯及独联体国家的基本情况（包括历史、文化、社会经济现状、对华关系等），掌握相关的俄语专有词汇和表达方法。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法30题

    2、完形填空40题

    3、阅读理解15题

    四、答题要求

    考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 西班牙语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的西班牙语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握5000个以上西班牙语词汇。

    2、掌握西班牙语语法和表达习惯。

    3、能够理解不同文体的西班牙语文章。

    4、了解中国及西班牙语国家和地区的文化知识。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法40题

    2、完形填空20题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 阿拉伯语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的阿拉伯语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握外事工作常用的阿拉伯语词汇。

    2、基本掌握阿拉伯语语法和表达习惯。

    3、能够读懂阿拉伯语报刊等媒体上有一定难度的文章，并把握文章主旨、事实和细节。

    4、了解中国及阿拉伯国家和地区基本的文化背景和相应的国际知识。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

1、词汇和语法30题

    2、完形填空30题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

    考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 德语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的德语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握3000个以上德语基础词汇。

    2、掌握德语语法和日常表达习惯。

    3、能够读懂德语文章，理解基本正确。

    4、了解中国及德国、奥地利、瑞士等德语国家的基本国情，包括日常生活、时事政治、外交、经济、文化、体育、历史、地理和法律等方面。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法30题

    2、完形填空30题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

    考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 朝鲜语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的朝鲜语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握朝鲜语能力测试5、6级要求的朝鲜语词汇。

    2、熟练掌握并应用朝鲜语语法。

    3、对朝鲜语语言有一定的理解、推理及释义能力。

    4、了解朝鲜和韩国政治、经济、历史文化等方面基本情况。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法40题

    2、完形填空20题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

 

★ 葡萄牙语水平测试考试大纲

 

    一、考试目的

    考察报考者是否具备在中央机关从事外事有关工作所必需的葡萄牙语专业知识和语言应用能力。

    二、评价目标

    1、掌握5000个以上葡萄牙语词汇。

    2、掌握葡萄牙语语法和表达习惯。

    3、能够理解不同文体的葡萄牙语文章。

    4、了解中国及葡萄牙语国家和地区的文化知识。

    三、考试内容与试卷结构

    考试形式为笔试，考试时间120分钟，总分100分。

    试题由以下三部分组成：

    1、词汇和语法40题

    2、完形填空20题

    3、阅读理解20题

    四、答题要求

    考试均采用客观性试题，要求报考者从每题所给的选项中选择一个最佳答案，或根据要求选择最佳搭配。报考者应在专用答题卡上作答，作在试卷上的答案一律无效。

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银监会特殊专业职位 专业科目考试大纲

按照中共中央组织部、人力资源和社会保障部、国家公务员局的统一部署，报考中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）的考生于2017年12月9日下午参加专业科目笔试。考试地点设在全国各省会城市。为便于考生了解、准备和参加专业科目笔试，现将考试大纲公布如下，供参考。

一、职位类别

根据考录工作安排，中国银监会2018年度公务员录用考试的全部职位列为银监会特殊专业职位。报考中国银监会的考生须按照“银监财经类、银监财会类、银监法律类、银监计算机类、银监综合类”五类职位报考。请考生务必牢记自己所报考职位的类别，按照相应类别答题，在答题卡“职位类别”一栏正确选择填涂。

二、试题题型

全部试题均为客观题，采用选择题的方式（单项选择题或多项选择题）。考生须在答题卡中填涂答题，在试卷中答题视为无效。

三、分值比例

专业笔试满分100分，主要考查所报考职位应当具备的经济金融基础知识、相关专业知识和英语水平。经济金融基础知识占比10%，专业知识占比80%，英语占比10%。

四、考试内容

考生应掌握经济金融基础知识，及所报考职位类别重点测查的专业知识，并具备良好的知识运用能力。

（一）银监财经类考试侧重金融监管相关的经济金融知识，包括宏观经济学、微观经济学、货币银行学、商业银行业务与经营知识、金融监管理论与实践、国际金融学等；

（二）银监财会类考试侧重金融监管相关的财务管理及会计核算等知识，包括会计基础知识、会计准则及其实务应用、财务管理及管理会计相关知识、审计相关知识等；

（三）银监法律类考试侧重金融监管相关的法律知识，包括法学基本理论、宪法、行政法、民商法、经济法、刑法、国际法等；

（四）银监计算机类考试侧重信息技术理论与实务，包括信息系统架构、软件工程与项目管理、数据库与数据挖掘分析、网络技术及应用、信息安全及信息科技风险管理等；

（五）银监综合类考试侧重金融监管相关的经济金融知识和统计学、管理学、语言文学等学科知识。

五、其他事项

（一）试卷装订。“银监财经类、银监财会类、银监法律类、银监计算机类、银监综合类”五类职位的笔试试卷将按序排列，合订成一本。请考生务必按照自己所报考职位类别选择正确的部分试题作答。

（二）考试时间。考试时间为12月9日14:00-16:00，共120分钟。

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证监会特殊专业职位 专业科目考试大纲

★ 财金类
 

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—财金

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、下列选项错误的是（  ）？

A：国内生产总值简称GDP

B：国内生产总值简称NNP

C：国内生产总值简称GNP

D：国内生产总值简称NI

答：（BCD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、下列选项错误的是（  ）？

A：国内生产总值简称GDP

B：国内生产总值简称NNP

C：国内生产总值简称GNP

D：国内生产总值简称NI

答：（ BCD）

五、考查知识点

（一）经济学基本原理

1、供给与需求

掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。

2、企业理论

掌握生产理论、生产函数、成本与利润。

3、市场失灵

掌握公共品、外部性、信息不对称。

4、宏观经济学及宏观经济政策

掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目标与工具。

掌握评价宏观经济形势的基本变量，资本市场与宏观经济运行之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对资本市场的影响；财政政策、货币政策和收入政策对资本市场的影响。

5、经济增长理论

掌握经济增长理论、经济周期。

6、本届政府的经济发展思路

    盘活存量、自贸区、长效机制、负面清单等。

（二）金融基础知识

1、货币供求

掌握货币需求、货币供给相关知识。

掌握基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识；存款货币创造的过程。

2、金融机构及金融业务

掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。

掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。

3、货币政策与金融监管

掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。

掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。

掌握金融监管的原则、目标和手段。

掌握《巴塞尔协议》的主要内容。

4、财政与税收

掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。

5、外汇管理与金融全球化

掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。

掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。

掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。

掌握国际资本流动的定义、原因和类型；资本流动的作用和政府干预资本流动的手段；主要国际金融机构的职责。

（三）国际金融危机

1、国际金融危机成因；国际金融危机对金融市场的影响；国际金融危机对实体经济的影响。

2、结构性金融衍生品的特征；结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

3、国际金融危机后的金融监管新变化。

4、美国退出QE与新兴市场国家金融动荡。

（四）证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。

5、证券市场对外开放

掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

“沪港通”的主要内容。

（五）期货基础知识

1、期货市场概述

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。

掌握期货交易所的性质与职能。

掌握期货结算基本制度。

掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

2、期货合约与期货品种

掌握期货合约的概念、主要设计原理。

掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。

3、期货交易制度与期货交易流程

掌握期货交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。

掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

5、期货投机与套利交易

掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机套利的作用、原则与方法。

掌握期现套利的概念及其应用。

6、金融期货

股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。

国债期货相关知识。

7、期权与期权交易

掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。

8、期货市场监管

《期货交易管理条例》内容。

 

★ 会计类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—会计

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（ ）？

A：100万元

B：200万元

C：300万元

D：400万元

答案：（B）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（ ）？

A：该企业所有者权益总额是100万元

B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元

D：该企业所有者权益总额是400万元

答案：（ACD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（ ）？

A：该企业所有者权益总额是100万元

B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元

D：该企业所有者权益总额是400万元

答案：（ACD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识：

（一）会计准则及其实务运用

1、财务会计基本概念

（1）会计基本假设与会计信息质量要求

（2）会计要素及其确认与计量原则

2、金融资产

（1）金融资产的分类及初始、后续计量

（2）金融资产转移

3、存货

（1）存货的初始计量及发出存货成本结转

（2）存货的期末计量

4、长期股权投资

（1）长期股权投资的初始计量

（2）长期股权投资的后续计量

（3）长期股权投资核算方法的转换及处置

5、固定资产

（1）固定资产的初始及后续计量

（2）持有待售固定资产及固定资产处置

6、无形资产

（1）无形资产的确认及初始、后续计量

（2）无形资产处置

7、投资性房地产

（1）投资性房地产范围、初始及后续计量

（2）投资性房地产的转换及处置

8、资产减值

资产减值损失的确认和计量

9、负债

（1）流动负债的确认和计量

（2）非流动负债的确认和计量

10、所有者权益

所有者权益的分类及会计处理

11、收入、费用和利润

（1）销售商品、提供劳务的收入确认原则及其具体运用

（2）费用确认、利润的会计处理

12、财务报告

（1）财务报告构成及列报要求

（2）合并报表范围确定及合并报表编制

（3）资产负债表日后事项

13、特定交易事项的会计处理

（1）或有事项的确认、计量及披露

（2）非货币性资产交换认定及其确认和计量

（3）债务重组的界定及不同重组方式的处理

（4）政府补助的分类及其会计处理

（5）借款费用的确认和计量

（6）股份支付的确认和计量

（7）所得税的会计处理

（8）外币折算

（9）租赁的分类及其会计处理

（10）会计政策变更与会计估计变更的区分及其处理

（11）企业合并的类型划分及会计处理

（12）购买及出售子公司少数股权处理

（二）审计基础知识

1、审计基础知识

（1）基本准则

（2）注册会计师法律责任

（3）注册会计师执业准则和职业道德规范

2、审计程序、技术和方法

（1）审计准则1101号-注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求

（2）审计准则1121号-对财务报表审计实施的质量控制

（3）审计准则1131号-审计工作底稿

（4）审计准则1141号-财务报表审计中与舞弊相关的责任

（5）审计准则1201号-计划审计工作

（6）审计准则1211号-通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险

（7）审计准则1231号-针对评估的重大错报风险采取的应对措施

（8）审计准则1251号-评价审计过程中识别出的错报

（9）审计准则1301号-审计证据

（10）审计准则1312号-函证

（11）审计准则1323号-关联方

（12）审计准则1501号-对财务报表形成审计意见和出具审计报告

（13）审计准则5101号-会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制

（三）财务信息披露规范

1、非经营性损益的定义、内容及披露要求

2、净资产收益率的计算

3、每股收益的计算和列报

 

★ 法律类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（Ｃ）

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的组织形式

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（5）公募基金的运作和信息披露

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

（7）公募基金份额持有人的权利及行使

（8）私募基金

3、期货条例

（1）期货的概念、特征及其种类

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会

（3）期货交易的基本规则

（二）公司企业法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和种类

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

（5）股份发行及股权、股份的转让

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

（7）公司的财务与会计制度

（8）公司债券

（9）公司的变更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企业法

（1）合伙企业的概念、特征和种类

（2）合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

（3）破产重整、和解及破产清算

（4）上市公司破产重组的相关司法政策

（三）民事经济法律

1、民法

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡

（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分类

（2）合同的订立、效力、履行

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

（1）侵权行为和归责原则

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用

（3）侵权责任的免责和减轻

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

（4）信托设立、信托财产、信托当事人

（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

（2）行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

（3）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准

（6）行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

（2）犯罪的预备、未遂和中止

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

（7）贪污贿赂罪、渎职罪

（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

（五）诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

 

★  计算机类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—计算机

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）不是操作系统。

A：Windows    

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）是操作系统。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）是操作系统。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下计算机专业知识：

1、计算机体系结构

2、操作系统原理

3、网络基础知识

4、数据通信协议

5、数据结构

6、数据库系统

7、程序设计语言

8、多媒体基础知识

★ 财金类
 

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—财金

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、下列选项错误的是（  ）？

A：国内生产总值简称GDP

B：国内生产总值简称NNP

C：国内生产总值简称GNP

D：国内生产总值简称NI

答：（BCD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、下列选项错误的是（  ）？

A：国内生产总值简称GDP

B：国内生产总值简称NNP

C：国内生产总值简称GNP

D：国内生产总值简称NI

答：（ BCD）

五、考查知识点

（一）经济学基本原理

1、供给与需求

掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。

2、企业理论

掌握生产理论、生产函数、成本与利润。

3、市场失灵

掌握公共品、外部性、信息不对称。

4、宏观经济学及宏观经济政策

掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目标与工具。

掌握评价宏观经济形势的基本变量，资本市场与宏观经济运行之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对资本市场的影响；财政政策、货币政策和收入政策对资本市场的影响。

5、经济增长理论

掌握经济增长理论、经济周期。

6、本届政府的经济发展思路

    盘活存量、自贸区、长效机制、负面清单等。

（二）金融基础知识

1、货币供求

掌握货币需求、货币供给相关知识。

掌握基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识；存款货币创造的过程。

2、金融机构及金融业务

掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。

掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。

3、货币政策与金融监管

掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。

掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。

掌握金融监管的原则、目标和手段。

掌握《巴塞尔协议》的主要内容。

4、财政与税收

掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。

5、外汇管理与金融全球化

掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。

掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。

掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。

掌握国际资本流动的定义、原因和类型；资本流动的作用和政府干预资本流动的手段；主要国际金融机构的职责。

（三）国际金融危机

1、国际金融危机成因；国际金融危机对金融市场的影响；国际金融危机对实体经济的影响。

2、结构性金融衍生品的特征；结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

3、国际金融危机后的金融监管新变化。

4、美国退出QE与新兴市场国家金融动荡。

（四）证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。

5、证券市场对外开放

掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

“沪港通”的主要内容。

（五）期货基础知识

1、期货市场概述

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。

掌握期货交易所的性质与职能。

掌握期货结算基本制度。

掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

2、期货合约与期货品种

掌握期货合约的概念、主要设计原理。

掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。

3、期货交易制度与期货交易流程

掌握期货交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。

掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

5、期货投机与套利交易

掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机套利的作用、原则与方法。

掌握期现套利的概念及其应用。

6、金融期货

股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。

国债期货相关知识。

7、期权与期权交易

掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。

8、期货市场监管

《期货交易管理条例》内容。

 

★ 会计类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—会计

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（ ）？

A：100万元

B：200万元

C：300万元

D：400万元

答案：（B）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（ ）？

A：该企业所有者权益总额是100万元

B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元

D：该企业所有者权益总额是400万元

答案：（ACD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（ ）？

A：该企业所有者权益总额是100万元

B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元

D：该企业所有者权益总额是400万元

答案：（ACD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识：

（一）会计准则及其实务运用

1、财务会计基本概念

（1）会计基本假设与会计信息质量要求

（2）会计要素及其确认与计量原则

2、金融资产

（1）金融资产的分类及初始、后续计量

（2）金融资产转移

3、存货

（1）存货的初始计量及发出存货成本结转

（2）存货的期末计量

4、长期股权投资

（1）长期股权投资的初始计量

（2）长期股权投资的后续计量

（3）长期股权投资核算方法的转换及处置

5、固定资产

（1）固定资产的初始及后续计量

（2）持有待售固定资产及固定资产处置

6、无形资产

（1）无形资产的确认及初始、后续计量

（2）无形资产处置

7、投资性房地产

（1）投资性房地产范围、初始及后续计量

（2）投资性房地产的转换及处置

8、资产减值

资产减值损失的确认和计量

9、负债

（1）流动负债的确认和计量

（2）非流动负债的确认和计量

10、所有者权益

所有者权益的分类及会计处理

11、收入、费用和利润

（1）销售商品、提供劳务的收入确认原则及其具体运用

（2）费用确认、利润的会计处理

12、财务报告

（1）财务报告构成及列报要求

（2）合并报表范围确定及合并报表编制

（3）资产负债表日后事项

13、特定交易事项的会计处理

（1）或有事项的确认、计量及披露

（2）非货币性资产交换认定及其确认和计量

（3）债务重组的界定及不同重组方式的处理

（4）政府补助的分类及其会计处理

（5）借款费用的确认和计量

（6）股份支付的确认和计量

（7）所得税的会计处理

（8）外币折算

（9）租赁的分类及其会计处理

（10）会计政策变更与会计估计变更的区分及其处理

（11）企业合并的类型划分及会计处理

（12）购买及出售子公司少数股权处理

（二）审计基础知识

1、审计基础知识

（1）基本准则

（2）注册会计师法律责任

（3）注册会计师执业准则和职业道德规范

2、审计程序、技术和方法

（1）审计准则1101号-注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求

（2）审计准则1121号-对财务报表审计实施的质量控制

（3）审计准则1131号-审计工作底稿

（4）审计准则1141号-财务报表审计中与舞弊相关的责任

（5）审计准则1201号-计划审计工作

（6）审计准则1211号-通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险

（7）审计准则1231号-针对评估的重大错报风险采取的应对措施

（8）审计准则1251号-评价审计过程中识别出的错报

（9）审计准则1301号-审计证据

（10）审计准则1312号-函证

（11）审计准则1323号-关联方

（12）审计准则1501号-对财务报表形成审计意见和出具审计报告

（13）审计准则5101号-会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制

（三）财务信息披露规范

1、非经营性损益的定义、内容及披露要求

2、净资产收益率的计算

3、每股收益的计算和列报

 

★ 法律类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（Ｃ）

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的组织形式

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（5）公募基金的运作和信息披露

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

（7）公募基金份额持有人的权利及行使

（8）私募基金

3、期货条例

（1）期货的概念、特征及其种类

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会

（3）期货交易的基本规则

（二）公司企业法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和种类

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

（5）股份发行及股权、股份的转让

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

（7）公司的财务与会计制度

（8）公司债券

（9）公司的变更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企业法

（1）合伙企业的概念、特征和种类

（2）合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

（3）破产重整、和解及破产清算

（4）上市公司破产重组的相关司法政策

（三）民事经济法律

1、民法

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡

（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分类

（2）合同的订立、效力、履行

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

（1）侵权行为和归责原则

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用

（3）侵权责任的免责和减轻

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

（4）信托设立、信托财产、信托当事人

（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

（2）行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

（3）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准

（6）行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

（2）犯罪的预备、未遂和中止

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

（7）贪污贿赂罪、渎职罪

（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

（五）诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

 

★  计算机类

 

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—计算机

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）不是操作系统。

A：Windows    

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）是操作系统。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（  ）是操作系统。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下计算机专业知识：

1、计算机体系结构

2、操作系统原理

3、网络基础知识

4、数据通信协议

5、数据结构

6、数据库系统

7、程序设计语言

8、多媒体基础知识